一、问题的提出
不论是从中国能源资源赋存以及现已形成的能源工业生产力布局，还是从中国能源系统和国民经济实际运行的分析来看，煤炭在能源结构中都占据了不可替代的主导地位（参见第四章）。然而，伴随中国的改革开放以及市场经济体制改革的不断深化，煤炭产业出现了连续多年的严重亏损、资源配置效率和规模结构效率低下以及煤炭企业行为严重偏差等诸多问题（参见第五章和第七章）。究其原因，笔者认为，主要是由于没有一个有效的煤炭产业政策和有效的政府规制所导致的煤炭产业极为分散、过度竞争的市场结构所致，是煤炭产业组织的不合理所致（参见第六章和第九章）。因此，立足中国能源系统和煤炭产业实际，研究煤炭产业组织及其产业政策和实施怎样的政府规制问题实乃当务之急。
二、产业组织与煤炭产业组织研究综述
1产业组织理论研究的一般综述
自20世纪30年代产业组织理论形成以来，直到70年代以后才获得了很大发展。70年代以前，产业组织理论的研究以案例和经验研究为主，并在60年代出现了“结构主义”和“芝加哥”两个理论流派。70年代以后，产业组织理论进入了“理论期”，理论模型取代了统计分析占据了主导地位，形成了以突出理论研究为特征的所谓新的“产业组织理论”，并产生了可竞争市场理论、交易成本理论、博弈论、合约理论等新的理论观点。20世纪后期，新的市场条件——主要是企业规模不断扩大，市场结构日益演化为以垄断竞争为主流，厂商之间的专业分工和协作密切、形式日趋多样化，竞争的方式、手段也日趋花样翻新等的出现，厂商行为将成为产业组织理论研究的主要课题。在这种“行为主义”导向下，产业组织理论研究将呈现更加关注市场结构和厂商行为的变化、企业的发展、政府管制的边界以及产业的长期绩效的趋势（详细的综述参见第二章）。
中国在产业组织理论领域的系统研究起步较晚，始于20世纪80年代中期，但发展速度却很快，目前已成为经济学研究的主流方向之一。开创系统研究产业组织理论的是中国人民大学的杨治，其早期的代表成果集中体现在其《产业经济学导论》专著中杨治：《产业经济学导论》，中国人民大学出版社，1985年。，尽管他在专著中直接涉及产业组织的笔墨不是很多，并且也没有结合中国的具体情况进行案例式的分析，但却开创了中国产业组织理论研究的先河，其意义以及对中国产业组织理论研究的影响不可低估。随着国外一些著名经济学家有关产业组织理论研究成果的引入，其中较具代表性的有［日］植草益《产业组织论》（中国人民出版社，1988）、［日］小宫隆太郎《日本的产业政策》（国际文化出版公司，1988）、［美］乔治·J斯蒂格勒《产业组织和政府管制》（上海三联书店，1989）、［法］让·泰勒尔《产业组织理论》（中国人民出版社，1997）、［美］丹尼斯·卡尔顿《现代产业组织》（上海三联书店、上海人民出版社，1997）、［美］迈克尔·波特《竞争战略》和《竞争优势》（华夏出版社，1997）、［英］卡布尔《产业经济学前沿问题》（中国税务出版社，2000）、［日］植草益《日本的产业组织：理论与实证的前沿》（经济管理出版社，2000），逐渐引起了中国学者对产业组织问题的极大关注，并取得了一系列重要研究成果。其中较具代表性的专著有王慧炯、陈小洪的《产业组织及有效竞争——中国产业组织的初步研究》（中国经济出版社，1991）、周振华的《产业政策的经济理论系统分析》（中国人民大学出版社，1991）、陈淮的《日本产业政策研究》（中国人民大学出版社，1991）、马建堂的《结构与行为：中国产业组织研究》（中国人民大学出版社，1993）、王俊豪的《市场结构与有效竞争》（人民出版社，1995）、江小涓的《经济转轨时期的产业政策：对中国经验的实证分析与前景展望》（上海三联书店，1996）和《体制转轨中的增长、绩效与产业组织变化——对中国若干行业的实证研究》（上海三联书店、上海人民出版社，1999）、毛林根的《结构·行为·效果——中国工业产业组织研究》（上海人民出版社，1996）、郭克莎等的《中国产业结构变动趋势及政策研究》（经济管理出版社，1999）、谢地的《产业组织优化与经济集约增长》（中国经济出版社，1999）、张昕竹的《中国规制与竞争：理论和政策》（社会科学文献出版社，2000）、杨蕙馨的《企业的进入退出与产业组织政策——以汽车制造业和耐用消费品制造业为例》（上海三联书店、上海人民出版社，2000）、陈明森的《市场进入退出与企业竞争战略》（中国经济出版社，2001）等；此外，还有一批大量的学术论文（参见参考文献）。
马建堂以SCP分析范式，创造性地运用市场结构—企业行为—国家干预的研究框架，研究了我国主要行业的市场结构、企业行为以及如何完善我国的产业组织政策和市场竞争政策，考察的重点主要集中在产业集中度、企业规模以及产业的进入和退出壁垒上马建堂：《结构与行为：中国产业组织研究》，中国人民大学出版社，1993年。江小涓则对转轨经济中产业的总体绩效以及产业组织和企业行为的变化给予了更大关注，研究的重点集中在转轨进程中的低效率竞争、企业行为以及产业政策问题等江小涓：《经济转轨时期的产业政策：对中国经验的实证分析与前景展望》，上海三联书店，1996年；《体制转轨中的增长、绩效与产业组织变化——对中国若干行业的实证研究》，上海三联书店、上海人民出版社，1999年；以及发表的多篇学术论文。杨蕙馨则对产业组织中的另一个核心问题——企业的进入与退出给予了更大关注，通过运用数学模型和计量经济学的方法，以汽车制造业和耐用消费品制造业的案例研究，对中国企业的进入退出进行了深入剖析，系统研究了转轨过程中企业的过度进入、退出障碍以及资产存量刚性以及完全竞争与不完全竞争市场的效率和福利问题，进入与创新问题，集中度、规模与效率问题，垄断、竞争与效率问题，规模经济和范围经济的区分、联系以及最低经济规模的估计等杨蕙馨：《企业的进入退出与产业组织政策——以汽车制造业和耐用消费品制造业为例》，上海三联书店、上海人民出版社，2000年；以及发表的多篇学术论文。目前，国内关于产业组织研究的热点问题主要集中在产业绩效评价、市场结构识别与优化、企业行为（包括进入与退出行为）的转变、产业政策与政府规制等。
2煤炭产业组织研究现状
