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第12章 建设工程监理单位与监理工程师(3)

这里所说的承建商,不单是指施工企业,而是包括承接工程项目规划的规划单位、承接工程勘察的勘察单位、承接工程设计业务的设计单位、承接工程施工的施工单位,以及承接工程设备、工程构件和配件的加工制造单位在内的大概念,也就是说,凡是承接工程建设业务的单位,相对业主来说,都叫作承建商。

监理单位与承建商之间没有订立经济合同,但是,由同处建筑市场之中,所以,二者之间也有着多种紧密的关系。

(1)监理单位与承建商之间是平等关系

如前所述,承建商也是建筑市场的主体之一。没有承建商,也就没有建筑产品。没有了卖方,买方也就不存在。但是,像业主一样,承建商是建筑市场的重要主体,并不等他应当凌驾其他主体之上。既然都是建筑市场的主体,那么,就应该是平等的。这种平等的关系,主要体现在都是为了完成工程建设任务而承担一定的责任。双方承担的具体责任虽然不同,但在性质上都属“出卖产品冶的一方,即相对业主来说,二者的角色、地位是一样的。无论是监理单位,还是承建商都是在工程建设的法规、规章、规范、标准等条款的制约下开展工作的。二者之间不存在领导与被领导的关系。

(2)监理单位与承建商之间是监理与被监理的关系

虽然监理单位与承建商之间没有签订任何经济合同,但是,监理单位与业主签订有委托监理合同,承建商与业主签订有工程建设承发包合同。监理单位依据业主的授权,就有了监督管理承建商履行工程建设承发包合同的权利和义务。承建商不再与业主直接交往,而转向与监理单位直接联系,并接受监理单位对自己进行工程建设活动的监督管理。监理单位受业主的委托,替代业主管理工程建设,同时,它又要公正地监督业主与承建商签订的工程建设合同的履行。

3.1.5监理单位经营活动基本准则

监理单位从事建设工程监理活动,应当遵循“守法、诚信、公正、科学冶的准则。

1.守法

守法,这是任何一个具有民事行为能力的单位或个人最起码的行为准则,对监理单位的守法,就是要依法经营。

监理单位只能在核定的业务范围内开展经营活动。这里所说的核定的业务范围,是指监理单位资质证书中填写的、经建设工程监理资质管理部门审查确认的经营业务范围。核定的业务范围有两层内容,一是监理业务的性质;二是监理业务的等级。监理业务的性质是指可以监理什么专业的工程。如以建筑学专业和一般结构专业人员为主组成的监理单位,则只能监理一般工业与民用建筑的工程项目的建设;以冶金类专业人员为主组成的监理单位,则只能监理冶金工程项目的建设。除了建设工程监理工作之外,根据监理单位的申请和能力,还可以核定其开展某些技术咨询服务。核定的技术咨询服务项目也要写入经营业务范围。监理单位不得承接核定的经营业务范围以外的任何业务。否则,就是违法经营。监理业务的等级是指要按照核定的监理资质等级承接监理业务。

监理单位不得伪造、涂改、出租、出借、转让、出卖《资质等级证书》。

建设工程监理合同一经双方签订,即具有一定的法律约束力(违背国家法律、法规的合同,即无效合同除外),监理单位应按照合同的规定认真履行,不得无故或故意违背自己的承诺。

监理单位离开原住所承接监理业务,要自觉遵守当地人民政府颁发的监理法规和有关规定,并要主动向监理工程所在地的省、自治区、直辖市建设行政主管部门备案登记,接受其指导和监督管理。

遵守国家关企业法人的其他法律、法规的规定,包括行政的、经济的和技术的。

2.诚信

所谓诚信,简单地讲,就是诚实、讲信用。它是考核企业信誉的核心内容。监理单位向业主、向社会提供的是技术服务,是看不见、摸不着的无形产品。尽管它最终由建筑产品体现出来,但是,如果监理单位提供的技术服务有问题,就会造成不可挽回的损失。何况,技术服务水平的高低弹性很大。例如对工程建设投资或质量的控制,都涉及工程建设的各个环节的各个方面。一个高水平的监理单位可以运用自己的高智能,最大限度地把投资控制和质量控制搞好。该监理单位可以以低水准的要求,把工作做得勉强能交代过去,这就是不诚信,没有为业主提供与其监理水平相适应的技术服务;或者本来没有较高的监理能力,却在竞争承揽监理业务时,有意夸大自己的能力;或者借故不认真履行监理合同规定的义务和职责等,这些都是不讲诚信的行为。

监理单位、甚至每一个监理人员能否做到诚信,都会对自己和单位的声誉带来很大影响,甚至会影响到监理事业的发展。所以,诚信是监理单位经营活动基本准则的重要内容之一。

3.公正

公正,主要是指监理单位在协调处理业主与承包商之间的矛盾和纠纷时,要站在公正的立场上,以事实为依据,以法律为准绳,做到“一碗水端平冶,是谁的责任,就由谁承担;

在维护业主的合法权益时,不应损害承建商的合法权益,决不能因为监理单位是受业主的委托进行监理,而违背事实偏袒业主。

4.科学

科学,是指监理单位的监理活动要制定科学的方案,要运用科学的手段,要制定科学的程序,要采取科学的方法。工程项目结束后,还要进行科学的总结。

科学的方案,就是在实施监理前,要尽可能地把各种问题都列出来,并拟定解决办法,使各项监理活动都纳入计划管理的轨道。要集思广益,充分运用已有的经验和智能,制定出切实可行、行之有效的监理方案,指导监理活动顺利地进行。

科学的手段,就是必须借助先进的科学仪器才能做好监理工作,如已普遍使用的计算机,各种检测、试验仪器等。单凭人的感官直接进行监理,这是最原始的监理手段。

科学的程序和科学的方法,主要体现在监理人员在掌握大量的、确凿的有关监理对象及其外部环境实际情况的基础上,适时、公正、高效地处理有关问题,要用“事实说话冶、“用书面文字说话冶、“用数据说话冶,利用计算机辅助进行监理等。

3.1.6建设工程监理单位的经营内容

建设工程监理单位接受业主的委托,为其提供服务。根据委托要求进行以下各阶段全过程或阶段性的监理工作。各阶段监理工作的主要内容如下。

1.工程建设决策阶段监理

工程建设的决策阶段的监理工作,不是监理单位替业主决策,而是受业主委托选择决策咨询单位,协助业主与决策咨询单位签订咨询合同,并监督合同的履行,对咨询意见进行评估。

协助业主编制项目建议书,并报有关部门审批。

协助业主选择咨询单位,委托其进行可行性研究,并协助签订咨询合同书。

监督管理咨询合同的实施。

审核咨询单位提交的可行性研究报告。

协助业主组织对可行性研究报告的评估,并报有关部门审批。

2.工程建设设计阶段监理

工程建设设计阶段是工程项目建设进入实施阶段的开始。工程设计通常包括初步设计、技术设计和施工图设计三个阶段。在进行工程设计之前还要进行勘察(地质勘察、水文勘察等),所以,这一阶段又叫作勘察设计阶段。在工程建设实施过程中,一般是把勘察和设计分开来签订合同,但也有把勘察工作委托交由设计单位,业主与设计单位签订工程勘察设计合同的。为了叙述简便起见,把勘察和设计的监理工作内容合并叙述如下:

编制工程勘察设计招标文件;

协助业主审查和评选工程勘察设计方案;

协助业主选择勘察设计单位;

协助业主签订工程勘察设计合同书;

监督管理勘察设计合同的实施;

核查工程设计概算和施工图预算,协助验收工程设计文件。

工程建设勘察设计阶段监理的主要工作是对勘察设计进度、质量和投资的监督管理。具体内容是依据勘察设计任务批准书编制勘察设计资金使用计划、勘察设计进度计划和设计质量标准要求,并与勘察设计单位协商一致,圆满地贯彻业主的建设意图。对勘察设计工作进行跟踪检查、阶段性审查。设计完成后要进行全面审查。审查的主要内容是:

设计文件的规范性、工艺的先进性和科学性、结构的安全性、施工的可行性,以及设计标准的适宜性等;

设计概算或施工图预算的合理性及业主投资的许可性,若超过投资限额,除非业主许可,否则要修改设计;

在审查上述两项的基础上,全面审查勘察设计合同的执行情况,最后核定勘察设计费用。

3.工程建设施工招标阶段监理

工程建设实行招标投标是我国工程建设管理体制改革的一项重要措施。工程建设实行招标投标,有利开展公平竞争,并推动建筑行业快速、稳步发展,有利鼓励先进、鞭策后进,淘汰陈旧、低效的技术与管理办法,使建设工程得到科学有效的控制和管理,从而提高建设工程的经济效益。建设工程招标有以下几种类型:全过程招标,即从项目建议书开始,包括可行性研究、勘察设计、设备材料询价与采购、工程施工、生产准备、投料试车,直到竣工投产交付使用,实行全面招标;勘察设计招标;材料、设备供应招标;工程施工招标。

我国建设工程招标工作一般由业主(建设单位)负责组织,或者由业主委托有招标代理资格的工程咨询公司、工程监理公司代理组织。监理单位受业主委托参加工程项目的施工招标工作,作为具体参与的监理工程师必须熟悉施工招标的业务工作。工程项目的招标程序一般可分为准备阶段、招标阶段和评标决标签订合同阶段,其程序如下:

协助业主确定任务委托方式;

拟发招标通知;

组织编制招标文件;

组织编制标底;

审核标底;

组织勘察现场并解释标书;

协助组织开标、评标,并提出决标建议;

拟定施工合同,参与合同的谈判与签订。

监理工程师在招投标阶段的工作内容主要有以下几方面。

(1)招标准备

选定招标方式。根据业主的意愿和工程总进度要求,建议业主采用合适的招标方式,如果业主没有与之有密切联系并取得足够信赖的承包商,则一般采用公开招标方式。公开招标因需登广告、承包商资质审查等许多必要手续,一般适用开工时间要求不很急的工程项目。反之,如工程有特殊要求,开工又很急,则可建议业主采取邀请招标或议标等方式。总之,监理工程师应做好业主的参谋。

编制和审核招标文件的内容。一般应协助业主编好以下内容:

招标办法;

投标表格;

协议书(合同)条款,特别是一些特殊条款;

投标单位资格审查方法及表格;

工程量清单;

图纸的完备情况及差错;

评标办法。

对承包商的资格审核,并向业主提出资审报告。

(2)招标

监理工程师协助业主召开标前会议,介绍招标工程的要求内容、合同重点条款,以及发送招标文件等。

组织投标者勘察现场。处理投标者提出的各种质疑,监理工程师及时传递给业主或给予解答,重要合同条款的补遗或修改等。

监理工程师在回标以前,要根据工程量清单内容对有关材料价格、设备及安装价格和工艺产品价格进行收集,使得在评标过程中有足够的依据。

(3)评标

在规定的时间内,监理工程师参与开标过程,在有关开标文件上签字。

开标以后,在规定的时间内,监理工程师与有关人员对投标报价进行分析,并将初步分析结果报告业主。

分析比较所有投标报价情况,特别是对个别投标报价情况的分析,提请业主应注意的一些问题。

(4)定标

监理工程师应将招标过程的全部情况整理出一份报告,提供给业主,使其在定标的时刻清醒地回顾招标过程;同时,监理人员从专业角度列出所有投标承包商的优势与不足,以及对工程项目可预见的各种情况和困难,使得业主客观地选择最合适的承包商。

当业主已有定标意向后,监理工程师就要协助业主去准备正式合同文件。监理工程师的重点就在针对不同工程的特点审核合同的条款是否清楚明了,合同的责任有否重复和遗漏,尽可能避免今后争议和索赔。

定标后,监理工程师就要协助业主与承包商签订好合同。在合同没有签订前,任何条款均可与承包商协商和修改,但监理工程师必须使业主利益免受较大损害。

招投标服务是监理工程师一项很专业化的工作,其工作的好坏直接影响着整个工程的质量、进度和投资,以及施工阶段监理任务的完成。因此,监理工程师必须努力掌握有关经济合同、法律、技术等方面专业知识,提高本身的业务素质,为搞好这一工作打好基础。

4.工程建设施工阶段监理

1)施工阶段监理的意义

业主一旦与施工单位签订了承包合同,施工招标阶段的工作即全部结束,工程项目的建设进入施工阶段,合同双方应迅速积极地准备开工条件,以便工程项目能按合同规定的开始日期如期开工。监理工程师也应尽早参与,认真审核施工承包合同双方准备的开工条件,做好预控工作,为施工的顺利进行打下一个良好的基础。

施工阶段是建设项目建设过程中的重要阶段。因而,施工阶段的监理也是工程项目监理的最重要部分。在我国目前推行的建设监理制度中,要求符合强制性监理规定的工程项目在施工阶段必须进行监理。在施工阶段,业主、承包商都从不同的角度注视着工程项目的进展,并对施工承包合同的执行情况进行管理,以维护各自的利益。因而监理工程师在公平、科学、合理的原则下,作为独立的第三方,按合同规定对工程投资、质量、进度进行控制,对合同、信息进行有效的管理,并协调各方关系,约束双方履行自己的义务,同时维护双方的合法权益,使工程项目顺利实施。

施工阶段是工程实体的形成阶段,项目的实际工期和进度,取决施工期的长短和进度,而工程能否在计划工期内完成,又影响到工程的投资和效益。所以,施工阶段的进度控制是整个项目进度控制的关键。

施工阶段是资本转化的实质性阶段,这一阶段,建设资金由货币形式转化为可供生产使用的固定资产,是货币支出最多的阶段,一般要占全部投资的90%左右。因此,该阶段投资控制的工作量很大。

施工阶段是由设计图纸转化为实体工程的阶段,也是工程项目质量的实际形成阶段,最终项目质量主要取决该阶段质量监督、控制工作的水准及严格程度。因此,必须加强该阶段的质量控制工作,以保证工程项目的建设质量达到设计要求,满足业主的建设要求和使用目的。

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