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第14章 19世纪70年代—20世纪初的经济学说(1)

现代西方微观经济学的形成,要从19世纪70年代开始。19世纪70年代出现的边际效用学派是现代微观经济学的一大理论支柱,而与此相联系的边际分析方法则是现代微观经济学的基本方法。1871年,奥地利的门格尔在《国民经济学原理》一书中提出了边际效用论,为奥地利学派奠定了基础。与此同时,数理经济学派的创立者英国的杰文斯也独立地提出边际效用论,后经门格尔的继承者维塞尔和庞巴维克发展成一个完整体系。以后又被美国学者约翰·贝茨·克拉克所运用,发展成边际生产力论。这就是19世纪70年代开始的所谓“边际革命”。19世纪末英国剑桥大学教授阿·马歇尔于1890年发表的《经济学原理》为现代微观经济学搭起了基本框架。马歇尔综合了边际三杰的成果,提出系统的微观经济理论,广泛流行于西方。马歇尔也当之无愧地成为现代微观经济学奠基人。

《纯粹政治经济学纲要》

——马力·爱斯普利·莱昂·瓦尔拉斯(法)作者简介

马力·爱斯普利·莱昂·瓦尔拉斯(1834—1910),法国的著名经济学家,洛桑学派的创始人,边际效用学派的奠基人之一。

他出生于法国埃夫勒。早年进入巴黎的矿业学院学习,曾干过记者、银行雇员等工作。1870年,被聘任为洛桑大学政治经济学教授。1892年他从教学岗位上引退,任名誉教授。他的主要著作有:《纯粹政治经济学纲要》、《社会经济学研究》、《应用政治经济学研究》等。

历史定位本书集中反映了瓦尔拉斯的成果,连续发行数版,在当时的经济学界享有盛誉。但是,直到20世纪30年代,人们才真正认识到他的杰出成就。一般均衡理论是瓦尔拉斯对西方经济学的独特贡献,这一理论的提出使瓦尔拉斯成为西方经济学说史上不朽的人物。这一理论的中心课题是,在存在着无穷多商品种类的市场条件下,确定各种商品均衡价格形成的条件。熊彼特曾经写道:“经济均衡理论是瓦尔拉斯的不朽贡献。这个伟大理论以水晶般明澈的思路和一种基本原理的光明照耀着纯粹经济关系的结构。”

背景链接

19世纪70年代到20世纪初在西方经济学发展史上,被称为“边际革命”时期。在该时期内,随着各主要资本主义国家向垄断过渡,新兴垄断资产阶级迫切要求西方经济学抵御马克思主义经济学在工人运动中日益增强的影响。此外,随着资本主义竞争的日趋激烈,也要求西方经济学加紧研究与市场机制有关的各种经济问题,以谋求垄断资产阶级的利益。在这种历史条件下,瓦尔拉斯以辩护性和实用性为原则,适应垄断资产阶级的需要,在以往经济学家理论的基础上,引进了心理学和数学领域的成果,结合其以往丰富的人生阅历和教学实践,在其担任洛桑大学经济学教授期间著成了本书。

内容简介

本书包含以下几个方面的问题。

一、研究对象和目的

瓦尔拉斯认为,与科学、技术和伦理学的区分相对应,经济学可以分为三个部分:纯粹经济学、应用经济学和经济伦理学。三者分别对应财富理论、工业和商品的理论以及财富分配理论。它们的研究对象和区别标准各有不同。纯粹经济学的本质是在完全自由竞争的制度假设下确定价格的理论,它从经验中取得某些形态的观念,比如供给、需求、市场等,然后抽象出理想形态的观念,并加以推理和解释,完成之后,再以付诸实用的观念回到现实中去,这一点我们可以从日常生活中很深刻地体会到。日常中的买卖或交换现象都是在市场中进行的,交换价值现象具有数学的性质,因此是可以度量的。使用数学方法及用法在这种情况下往往更有说服力,表达也更为清晰和简明。而与财富占有有关的财富分配理论是一门道德科学,即社会经济学,社会经济学和应用经济学均不是本书要研究的对象。本书要研究交换价值理论,即纯粹经济学理论。其核心是一般均衡理论。

二、均衡价格形成的条件

瓦尔拉斯在市场是完全自由竞争的假设前提下,排除货币的作用,集中研究了在存在着多种商品种类的条件下,各种商品均衡价格形成的条件。

他首先分析了两种商品的交换,并以此为基础进一步分析了多种商品互相交换的情况。同时,他区分了三类商品,即最终产品、服务和资本品,并区分了三类市场,即产品市场、服务市场和资本市场。根据上面的划分,经济主体也可以分为四类:地主、工人、资本家和企业家。他还运用了供求分析法和线性代数分析法作为一般均衡分析的基本工具,其中涉及有效供给和有效需求两个概念。前者是指数量确定和价格确定的商品供给。后者指数量确定和价格确定的商品需求。

在产品、服务和资本市场中,要实现商品均衡价格,必须要具备两个条件:第一,每一种产品、每一种服务、每一种资本品的有效供给和有效需求相等;第二,居民户,包括工人、地主和资本家,要实现消费效用的最大化和收支平衡,同时,企业家的产品价格和产品成本相等,并实现利润最大化。

在生产的一般均衡上,瓦尔拉斯首先区分了资本家和企业家的概念,并将企业家置于经济循环的核心地位。企业家利用从资本家那里所取得的资本、从地主那里购入的土地以及从工人那里所购入的劳动,把三者关系结合起来,创造出了产品。这些产品由企业家制造,再由资本家、工人和地主购买。

由此,可形成两个市场:产品市场和劳务市场,企业家把二者连接起来。在产品市场中,很明显,必须依据产品出售价格与生产该产品成本相等的条件进行出售,这一活动通过企业家追求利润的目的来实现。在劳务市场上,生产要素的所有者是地主,劳务的出售者是工人和资本家,而企业家则是劳务的购买者。由此,劳务作为商品在市场上进行相互竞价、减价,根据三方衡量、对比、协商的结果确定劳务的最终价格。其结果是每一劳务的现行价格即是有效供给与有效需求相等时的均衡价格。

可以这么认为,生产均衡价格的变动是有一定规则的。在其他条件不变的情况下,一种产品或劳务的价格,必将与它的效用成正方向变化,与它的数量成反方向变动;如果一种或多种产品或劳务的数量和效用同时变动的话,仅当比率保持不变时,其价格才能不变。

三、边际生产力的若干理论

在生产理论中,瓦尔拉斯还论述了关于边际生产力的若干理论。边际生产力以报酬递减法作为其分析的基本内容;边际生产力分配论则几乎是萨伊生产三要素的翻版。难能可贵的是,他认为生产要素的报酬等于其边际产量的价格而不是等于平均产量的价格。由此,边际生产力分析和边际生产力分配论共同组成了边际经济学派的边际生产力理论。

经济发展应该定义为在一个人口增长的国家中降低制成品的稀少性。发展有两种不同的形式,一种是经济的发展,指在生产技术不变的条件下,通过变动生产函数的生产系数的量值,从而降低土地服务的使用系数,以此来提高资本服务的使用系数;另一种是技术的发展,指生产技术的发展使生产函数的系数增加了技术系数的因素。

研究经济的发展可以从土地、劳动和资本三大生产要素的比例关系的消长变动中加以考察。由于边际生产力决定着企业家需求生产要素和提供产品的基本动机,所以边际生产力法则在经济发展中有重大的不可替代的作用。

在论述资本形成和信用时,必须先假定地主、工人和资本家所需要的消费品和消费服务的值并不等于他们所提供的服务的总值,而是将总值的一部分用于对新资本品的需求。

在产品市场和服务市场的基础上,必须设想另一个市场~资本品市场,资本品在该市场中买进和卖出。人们之所以要买进一项资本品,可能是为了消费,也可能是为了将它出售。其中,后者是取得资本品的主要目的。资本的实质在于产生收入,收入的实质则是直接或间接地来自资本。持续使用而且能持续提供服务定义为资本。

在瓦尔拉斯看来,人力也是一种资本,和土地和通常的资本一样,属于同一意义的范畴,这样就一劳永逸地“取消了”劳动与资本对立这个命题,“消除了”承认劳动者受剥削的一切可能性。另外,除了土地和人力之外的资产统称为真正的或根本意义上的资本,并把这种资本的服务或收入叫做利润。

总之,土地、人力和资本是生产的三要素,同时,租金、工资和利润是相对应的三种收入或三种服务。对于三种收入或三种服务而言,每种服务的价格就是有效需求等于有效供给时的价格,在均衡状态下,当生产成本和卖价相等时,各种服务的价格同它们的边际生产力成比例,即同生产方程式的局部变量成比例。

四、货币均衡论

瓦尔拉斯还考虑了引入货币后的均衡。引入货币后,对一切提供劳务的人都以货币支付,而对产品都以货币购买。资本家的储蓄,不再用资本财货交换生产性劳务的物物交换方式,而是以货币形式储蓄。于是,在家庭与企业中,除了各有一个为交易而用的货币量之外,还各有一个可以叫做储蓄的货币量。

人们需保持多少货币才能适应交换的需要,每个人只需考虑货币对财货与劳务的真实购买力。全社会原持有的流动现金总额,在均衡中必须等于现行的货币存量。利率的变动是达到这种均衡的机制。货币的利率与真实的利率在均衡中定然相等。就这样,瓦尔拉斯保证了其一般均衡体系在引进货币后也不会产生扰乱。

除了考虑货币的真正价值形式之外,不可忽略信用货币和用于抵消手段的支付。信用货币是在货币使用已经习惯之后又避免了使用货币的手段,可以认为是比货币的初次出现有了更大的进步。实际上,在我们的生活中,不借助于金属货币来完成交易的事情越来越多,其所占地位在不断地提高,这些方便措施有以下几种:账面信用、商业票据、纸币和支票。

在论述经济发展的条件和后果时,瓦尔拉斯提出了自己独特的理论见解。随着经济的发展,劳动的价格即工资基本上保持不变,而土地的价格即地租将显著上升;同时,资本的价格即利息将显著下降。原因是,土地的数量是固定的,在相当长的历史时期内不可能再增加,其稀缺性只会越来越高。与此同时,人口的数量却不断地增加,但由于其增加速度慢于资本使用量的增加速度,所以,劳动的稀缺性正好介于土地和资本之间。

除了提出自己的见解之外,瓦尔拉斯还对马尔萨斯的人口论做了相当有特色的评论。在他看来,马尔萨斯的人口论包含了两个方面:一是人口将按几何比率增加,二是食物即生活资料的生产将以算术比率增长,二者的缺口无法弥补。在他看来,马尔萨斯的第一个论点是几乎绝对正确的,根据生物界繁殖的一般规律,人口从这一代到下一代会成倍地增加,如果生活资料充裕,人口的确将按几何级数增加。而第二个推断却并不含有如第一个推断所含有的正确性,未能把技术发展和经济发展区分开来,没有充分考虑到技术发展对食物生产的影响。因为,如果加进了技术因素的作用,则食物生产和人口数量均按几何级数增长,但前者略慢于后者。

五、价格规定、独占和赋税

作者分析了价格规定、独占和赋税的问题。自由竞争并不是经济组织的唯一可能实行的制度,此外还有公共管理、价格规定、独占等制度。

价格管理必须在两种情况下加以区别:一种是最高价格的管理,即禁止某一服务或产品的售价高于某一规定价格,该价格是硬性规定的,其价低于在自由竞争下确定的水平;另一种是最低价格的管理,即禁止某一产品或服务的售价低于某一规定价格,该价格同样是硬性规定的,高于在自由竞争下确定的水平。

过去不少经济学家曾经对独占进行过分析,但他们往往把独占这个名称给予不是在统一管理下的而是在若干人各自管理下的那类企业,这是极为片面的。因此,应该从更为客观的角度来对独占情况加以考察。假如某一企业有权随意规定他的产品的价格,但是不能控制在任一价格下产品的需求量、销售量和消费量,这样的情况,我们称之为独占。

对于以追求利润为目标的企业家,只要他对产品有独占权,那他就会牢牢地守着这个价格。独占的结果在很大程度上损害了消费者的利益,并把这部分利益转移到独占厂商手中。所以,在独占的情况下,由企业家参与其中所起的作用,不仅仅在于把各种生产服务结合起来并使之转变成产品,而且为企业家自己的利益,勒索了交换财富中的一部分。独占是与竞争相互对立的。

要维持政府的正常运转和功能的正常发挥,必须保证其运行的费用。用课税办法征收并集中起来作为该费用来源,是一种较为现实可行的办法。

赋税只能从可供消费的资源,如土地服务、劳动服务和资本服务中收取,土地、个人能力和狭义资本品所构成的可供生产的资源则不应该作为课税对象,因为这些都是国家财富的根源。此外,赋税只能对收入征收,必须对一切种类的收入征收,这是课税的根据,而不是以凭经验作出的分类为依据。

不管政府所采用的是哪一类课税制度,事实上可供政府选择的仅有两种办法:或者在生产服务对消费品和消费服务的交换完成之前课税,或者是在这一交换完成之后课税。此外,向各种对象如地主、工人和资本家直接征税,称为直接课税。如果总税额是由企业家预付的,并从产品价格中得到补偿,地租、工资和利息就间接打了折扣,这就构成了间接课税。所以,可以这么表述:直接税是向服务征收的,间接税是向产品征收的。

经典语录

政治经济学还没有一个令人满意的定义。到目前为止,所有已经提出的定义,还没有一个能得到普遍和最后的认可,而这样的认可却是确定的科学真理的标志。

这样的异乎寻常的经历不会时常发生,从而使数量论的反对者信服;经济学作为一门科学之所以值得庆幸,原因就在这里,通过这一门科学的推理分析,可以弥补我们经历上的模糊和贫乏的缺陷。

供求规律支配着一切商品的交换,正如同万有引力定律支配着一切天体的运动的情形一样。世界的经济体系终于显示出了它极度的伟大和复杂,这个体系既广大又简单,单从审美的角度来看,简直类似于整个的天体。

在经济学里有些所谓证明,实际上只是无依据的论断,而一经提出以后即得到应和。正是由于这个原因,我认为经济学是不会成为一门科学的,除非使经济学家不得不承认,他们一向所沾沾自喜的只是些强词夺理的说法。

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